Der Aufsichtsrat besteht aus drei Mitgliedern. Soweit die Hauptversammlung nicht bei der Wahl für einzelne der von ihr zu wählenden Mitglieder oder für den Gesamtaufsichtsrat einen kürzeren Zeitraum beschließt, werden die Aufsichtsratsmitglieder bis zur Beendigung der ordentlichen Hauptversammlung bestellt, die über die Entlastung für das vierte Geschäftsjahr nach dem Beginn der Amtszeit beschließt. Das Jahr, in welchem die Amtszeit beginnt, wird nicht mitgerechnet.

Aufgabe des Aufsichtsrats ist es, den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig zu beraten und zu überwachen. Er ist in Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für das Unternehmen eingebunden. Im Rahmen des Jahresabschlusses erstattet der Aufsichtsrat einen Bericht an die Aktionäre. Der Aufsichtsrat hat sich eine Geschäftsordnung gegeben.

Als Aufsichtsräte sind seit dem 22. Mai 2007 bestellt:

Daniele Di Croce (Vorsitzender)
Unternehmensberater

Peter Stier (stellvertretender Vorsitzender)
Unternehmer

Rainer Schmidt

Unternehmer

Die Gesamtbezüge des Aufsichtsrats beliefen sich im Geschäftsjahr 2011 auf 72 TEUR (Vorjahr: 144 TEUR). Der fixe Anteil betrug 45 TEUR (Vorjahr: 45 TEUR), der variable Anteil (inkl. Sitzungsgelder und Reisekosten) 27 TEUR (Vorjahr: 99 TEUR).

von links: Rainer Schmidt, Peter Stier, Daniele Di Croce

Bericht des Aufsichtsrats

Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre,

der folgende Bericht informiert gemäß § 171 Abs. 2 AktG über die Tätigkeit des Aufsichtsrats im Geschäftsjahr 2011 und das Ergebnis der Prüfung von Jahres- und Konzern-Abschluss 2011. Schwerpunkte unserer Sitzungen sowie unserer Beratungen mit dem Vorstand waren insbesondere die weitere Ausrichtung der Geschäftsbereiche, der Umbau des Konzerns und seiner internationalen Tochtergesellschaften, die Personalplanung im Vorstand sowie die mittel- und langfristige Planung der Geschäftsentwicklung.

Alle Aufgaben sorgfältig wahrgenommen
Der Aufsichtsrat hat auch im Geschäftsjahr 2011 die ihm nach Gesetz, Satzung und seiner Geschäftsordnung obliegenden Kontroll- und Beratungsaufgaben sorgfältig wahrgenommen. In den Sitzungen wurden die anstehenden Sachthemen diskutiert und Beschlüsse über zustimmungspflichtige Geschäfte gefasst. Die Mitglieder des Aufsichtsrats haben den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens kontinuierlich beraten und die Geschäftsführung überwacht. Das Gremium war in alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung stets rechtzeitig und angemessen eingebunden. Der Vorstand berichtete regelmäßig, zeitnah und umfassend über den Geschäftsverlauf, die Ertrags- und Finanzlage, die Beschäftigungssituation sowie die Planungen und die Weiterentwicklung des Unternehmens. Die Risikosituation sowie das Risikomanagement waren angesichts einer auf einigen Märkten der REALTECH andauernden bzw. erneut auftretenden Wirtschafts- und Finanzkrise ebenfalls Bestandteil der Beratungen. Abweichungen vom geplanten Geschäftsverlauf der einzelnen Geschäftsbereiche erläuterte der Vorstand ausführlich und zeigte Handlungsoptionen auf. Der Aufsichtsrat hat sich vor allem mit der Lage der ausländischen Tochtergesellschaften befasst und dem Verkauf der spanischen Tochtergesellschaft wegen ihrer unbefriedigenden Ergebnissituation und Zukunftsaussichten zugestimmt.

Zur Vorbereitung der Sitzungstermine erhielt der Aufsichtsrat regelmäßig schriftliche Berichte vom Vorstand. Nach sorgfältiger Prüfung und Beratung hat der Aufsichtsrat zu den Berichten und Beschlussvorschlägen – soweit erforderlich – Beschlüsse gefasst. Insbesondere der Aufsichtsratsvorsitzende stand auch außerhalb der Sitzungen mit dem Vorstand in engem Kontakt. Zu besonderen Geschäftsvorgängen, die für das Unternehmen von wesentlicher Bedeutung waren, wurde der Aufsichtsrat durch den Vorstand auch zwischen den turnusmäßigen Sitzungen unverzüglich und umfassend schriftlich informiert.
Über die Aufgaben von Vorstand und Aufsichtsrat berichtet auch der Abschnitt „Erklärung zur Unternehmensführung“ innerhalb des Konzern-Lageberichts.

Corporate Governance
Der Aufsichtsrat befasst sich regelmäßig mit der Anwendung und Weiterentwicklung der Corporate Governance-Regelungen im Unternehmen. Ausführliche, den Aufsichtsrat betreffende Informationen finden sich im entsprechenden Kapitel des Geschäftsberichts. Im abgelaufenen Jahr haben Aufsichtsrat und Vorstand die letzte Fassung des Deutschen Corporate Governance Kodex vom 26. Mai 2010 erörtert und in der Sitzung am 27. Oktober 2011 die gemeinsame Entsprechenserklärung 2011 verabschiedet. Diese Erklärung entspricht dem Kodex mit drei Ausnahmen. Die vollständige Erklärung ist auf der Website von REALTECH unter der Rubrik Corporate Governance sowie auf Seite 69 des Geschäftsberichts nachzulesen.

Interessenkonflikte von Vorstands- oder Aufsichtsratsmitgliedern, über die die Hauptversammlung zu informieren wäre, sind dem Aufsichtsrat gegenüber im Berichtszeitraum nicht offengelegt worden.

Sitzungen des Aufsichtsrats
Aufsichtsrat und Vorstand haben im Geschäftsjahr 2011 in sechs Sitzungen intensiv die Veränderung und die strategische Weiterentwicklung des Konzerns in der Zukunft und die wirtschaftliche Lage beraten. An zwei Sitzungen nahmen zeitweise Vertreter der von der Hauptversammlung gewählten Wirtschaftsprüfungsgesellschaft teil. Wegen des aus nur drei Mitgliedern bestehenden Aufsichtsrats wurde von der Bildung von Ausschüssen abgesehen. An den Sitzungen des Aufsichtsrats nahmen stets alle Mitglieder des Aufsichtsrats teil.

Der Aufsichtsrat war zu Beginn des Jahres 2011 der Meinung, dass die Innovationskraft des Unternehmens gestärkt werden sollte. Weiterhin sollte die Ertragskraft des Konzerns erhöht und die Mitarbeiterfluktuation vermindert werden. Vor diesem Hintergrund thematisierten die Aufsichtsratssitzungen des Geschäftsjahres 2011 unternehmensinterne Umstrukturierungen und konkrete Maßnahmen, um die beiden Segmente Consulting und Software zukünftig positiv zu entwickeln. Dazu zählten unter anderem die Nachfolgeplanungen im Vorstand und im mittleren Management sowie die weitere internationale Ausrichtung des Konzerns. Insbesondere die Personalplanung im Vorstand hat das Gremium bereits frühzeitig im Jahr 2011 besprochen. Ziel der Aktivitäten des Aufsichtsrats war es, REALTECH ertragsstärker, innovativer und noch attraktiver für Fachkräfte zu machen.

In der Sitzung im Februar 2011 befasste sich der Aufsichtsrat mit den vorläufigen Zahlen des vierten Quartals 2010 und des Geschäftsjahres 2010, mit der finalen Budgetplanung für das Jahr 2011 sowie der wirtschaftlichen Entwicklung der Landesgesellschaften, insbesondere der Gesellschaft in Spanien. Des Weiteren erörterte das Gremium die Ergebnissituation im HGB-Einzelabschlusses der REALTECH AG  und aktualisierte den Geschäftsverteilungsplan des Vorstands, nachdem dieser zum 1. Januar 2011 auf Basis der langfristigen Personalplanung zunächst auf drei Mitglieder erweitert wurde. Schwerpunkte der Sitzung im März waren der Bericht der Wirtschaftsprüfer über die Jahresabschluss- und Konzern-Prüfung zum 31. Dezember 2010, die Genehmigung und Feststellung des Konzern-Abschlusses 2010 und der Jahresabschlüsse 2010 sowie die Genehmigung der Tagesordnung der Hauptversammlung 2011. Im Juli diskutierte das Gremium die weitere Ausrichtung des Konzerns im Allgemeinen sowie die Ziele der Segmente Consulting und Software im Besonderen. Weitere Punkte betrafen die Erörterung der Halbjahresergebnisse und die Auswirkungen der Veräußerung der Gesellschaft REALTECH Spanien.

In der zweiten Jahreshälfte hat sich der Aufsichtsrat verstärkt Zukunftsthemen gewidmet wie Investitionen im Software-Bereich, der verstärkten Zusammenarbeit mit SAP und Expansionsmöglichkeiten in Nordeuropa. Darüber hinaus stand vor allem die Verbesserung der Finanzkennzahlen und des Risikomanagements sowie des Cash-Managements im Vordergrund. Mit seinen Empfehlungen förderte der Aufsichtsrat die Entwicklung des Unternehmens hin zu einer größeren Innovationsfähigkeit und zu mehr Nachhaltigkeit.

In der Sitzung Ende Oktober wurden die Ergebnisse des dritten Quartals beleuchtet, die aktualisierte Finanzberichterstattung an den Aufsichtsrat diskutiert, die Vermietungssituation der Immobilie erörtert sowie gemeinsam mit der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft die Schwerpunkte der Prüfungen zum 31. Dezember 2011 abgestimmt und mit Erteilung des Prüfungsauftrags festgelegt. Darüber hinaus definierte das Gremium auf Basis der Berichte der Landesgesellschaften die künftige internationale Strategie und beschloss die zehnte Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex. Die Sitzung Anfang Dezember hatte als einzigen Agendapunkt die Analyse und Beschlussfassung im Rahmen eines mit der SAP AG abgeschlossenen Vertrags. Im Rahmen der Vereinbarung integriert die SAP ausgewählte Technologien der REALTECH in ihre eigenen Produkte. Auf der letzten Aufsichtsratssitzung 2011 Mitte Dezember berieten Vorstand und Aufsichtsrat die Unternehmensplanung und legten die Ziele des Konzerns bis zum Jahr 2015 fest. Zudem erörterten sie das potenzielle Ergebnis des Geschäftsjahres 2011. Darüber hinaus beschlossen die beiden Organe die weitere regionale Ausdehnung des Konzerns sowie die künftige Dividendenpolitik.

Besetzung von Vorstand und Aufsichtsrat
Der Vorstandsvorsitzende der REALTECH AG, Nicola Glowinski, hat zum 1. August 2011 auf eigenen Wunsch das Unternehmen verlassen. Aufsichtsrat und Vorstand danken ihm für sein großes Engagement und die geleistete Arbeit in den vergangenen Jahren. Zum neuen Vorstandsvorsitzenden wurde gemäß der langfristigen Personalplanung des Aufsichtsrats der bislang weltweit für das Technologieressort verantwortliche Dr. Rudolf Caspary bestellt, der dem Vorstand bereits seit 2004 angehört. Damit konnte die für 2013 ohnehin geplante Übergabe der Verantwortlichkeiten vorgezogen werden.. Aus Sicht des Aufsichtsrats ist der seit vielen Jahren im Unternehmen tätige IT-Experte aufgrund seiner ausgewiesenen Qualitäten und seiner umfassenden Marktkenntnis bestens geeignet, REALTECH optimal für die Herausforderungen der Zukunft aufzustellen. Zusammen mit dem im Januar 2011 zum Finanzvorstand berufenen Thomas Mayerbacher steht der REALTECH AG im Vorstand nun ein junges, dynamisches und motiviertes Team aus langjährigen und bewährten REALTECH Führungspersönlichkeiten zur Verfügung, welches dem Konzern neue Perspektiven, und Impulse zu verleihen in der Lage sein wird.

Die Besetzung des Aufsichtsrats blieb im Geschäftsjahr 2011 unverändert.

Hinsichtlich der konkreten personellen Zusammensetzung beider Gremien und der Angaben nach § 285 Nr. 10 HGB wird auf den Konzern-Anhang verwiesen.

Jahres- und Konzern-Abschluss 2011
Der Jahresabschluss 2011 der REALTECH AG sowie der zusammengefasste Lagebericht für die REALTECH AG und den Konzern sind unter Einbeziehung der Buchführung von der in der Hauptversammlung am 24. Mai 2011 zum Abschlussprüfer gewählten und vom Aufsichtsrat mit der Prüfung beauftragten Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Deloitte & Touche GmbH, Mannheim, geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden.

Gleiches gilt für den Konzern-Abschluss nach IFRS.

Sämtliche Abschlussunterlagen, der Gewinnverwendungsvorschlag des Vorstands sowie die Prüfungsberichte der Abschlussprüfer haben dem Aufsichtsrat rechtzeitig vorgelegen und wurden im Beisein der Prüfer erörtert. Der Aufsichtsrat hat sich dem Ergebnis der Prüfung  durch die Abschlussprüfer angeschlossen und nach dem abschließenden Ergebnis seiner eigenen Prüfung festgestellt, dass keine Einwendungen zu erheben sind.

Der Aufsichtsrat hat am 22. März 2012 den Konzern-Abschluss 2011 und den zusammengefassten Lagebericht 2011 gebilligt, den Jahresabschluss 2011 der REALTECH AG festgestellt sowie dem Gewinnverwendungsvorschlag des Vorstands zugestimmt.
Der Aufsichtsrat spricht dem Vorstand sowie den Mitarbeitern seinen Dank für ihr erfolgreiches Wirken und ihren hohen persönlichen Einsatz für die REALTECH AG und allen mit ihr verbundenen Unternehmen aus. Vorstand und Aufsichtsrat  konnten im Jahr 2011 die Weichen für die künftige strategische Ausrichtung stellen. Der Aufsichtsrat geht daher mit positiven Erwartungen ins Geschäftsjahr 2012.

Walldorf, im März 2012
Der Aufsichtsrat
Daniele Di Croce
Vorsitzender
 

Quelle: Geschäftsbericht 2011, Seite 14ff.